2010年建设工程监理案例分析试卷

【案例一】某工程，建设单位通过招标方式选择监理单位。工程实施过程中发生下列事件：

事件1：在监理招标文件中，列出的监理目标控制工作如下：

投资控制：①组织协调设计方案优化;②处理费用索赔;③审查工程概算;④处理工程价款变更;⑤进行工程计量。

进度控制：①审查施工进度计划;②主持召开进度协调会;③跟踪检查施工进度;④检查工程投入物的质量;⑤审批工程延期。

质量控制：①审查分包单位资质：②原材料见证取样：③确定设计质量标准：④审查施工组织设计;⑤审核工程结算书。

事件2：监理合同签订后，总监理工程师委托总监理工程师代表负责如下工作：①主持编制项目监理规划;②审批项目监理实施细则;③审查和处理工程变更;④调解合同争议;⑤调换不称职监理人员。

事件3：该项目监理规划内容包括：①工程项目概况;②监理工作范围;③监理单位的经营目标;④监理工作依据;⑤项目监理机构人员岗位职责;⑥监理单位的权利和义务;⑦监理工作方法及措施;⑧监理工作制度;⑨监理工作程序;⑩工程项目实施的组织; 监理设施; 施工单位需配合监理工作的事宜。

事件4：在第一次工地会议上，项目监理机构将项目监理规划报送建设单位。会后，结合工程开工条件和建设单位的准备情况，又将项目监理规划修改后直接报送建设单位。

事件5：专业监理工程师在巡视时发现，施工人员正在处理地下障碍物。经认定，该障碍物确属地下文物，项目监理机构及时采取措施并按有关程序进行了处理。

【问题】

1.指出事件1中所列监理目标控制工作中的不妥之处，说明理由。

『正确答案』指出事件1所列监理目标控制工作不妥之处：

(1)投资控制方面：“组织协调设计方案优化”不正确。正确为：组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利设计方案。(概论P84)

(2)进度控制方面：④“检查工程投入物的质量”不属于进度控制内容。正确应为“在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作”。(概论P86)

(3)质量控制方面：⑤审核工程结算书属于投资控制内容，不属于质量控制内容。

2.指出事件2中的不妥之处，说明理由。

『正确答案』事件2不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表主持编制项目监理规划;审批项目监理实施细则;调换不称职监理人员;调解合同争议。

理由：根据《建设工程监理规范》3·2·4条文规定：总监理工程师不得将以下工作委托总监理工程师代表：1)主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则;2)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔;3)根据工程项目进展情况进行监理人员调配，调换不称职监理人员。

3.指出事件3中项目监理规划内容中的不妥之处。根据《建设工程监理规范》，写出该项目监理规划还应包括哪些内容。

『正确答案』事件3中项目监理规划内容不妥之处：

不应有：③监理单位经营目标;⑥监理单位权利和义务;⑩工程项目实施的组织; 施工单位需配合监理工作的事宜。

(《建设工程监理规范》4.1.1或概论教材P150)

根据《建设工程监理规范》该项目监理规划还应包括内容：

(1)监理工作的内容;(2)监理工作的目标;(3)项目监理机构的组织形式;(4)项目监理机构人员配备计划。

4.指出事件4中的不妥之处，说明理由。

『正确答案』事件4不妥之处：

(1)监理规划报送时间不对，不应该在“第一次工地会议上”，而是在第一次会议之前完成内容审核并报送建设单位。

(2)监理规划没有经监理单位技术负责人审核批准。

(3)修改后项目监理规划不应直接报送建设单位，应先由监理单位技术负责人审核，按程序报建设单位。

5.写出项目监理机构处理事件5的程序。

『正确答案』项目监理机构处理事件5程序：

在施工中发现文物时，承包人应立即保护好现场，4小时内以书面形式通知监理工程师，监理工程师应在收到通知后24小时内报告当地文物管理部门，发包人、承包人按文物管理部门要求采取妥善保护措施。发包人承担由此过程发生的费用，顺延工期。(《建设工程施工合同(示范文本)》43.1)

【案例二】某实施监理的工程，建设单位与甲施工单位签订施工合同，约定的承包范围包括A、B、C、D、E五个子项目，其中，子项目A包括拆除废弃建筑物和新建工程两部分，拆除废弃建筑物分包给具有相应资质的乙施工单位。

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：由于拆除废弃建筑物的危险性较大，乙施工单位编制了专项施工方案，并组织召开了有甲施工单位与项目监理机构相关人员参加的专家论证会。会后，乙施工单位将该施工方案送交项目监理机构，要求总监理工程师审批。总监理工程师认为该方案已通过专家论证，便签字同意实施。

事件2：建设单位要求乙施工单位在废弃建筑物拆除前7日内，将资质等级证明与专项施工方案报送工程所在地建设行政主管部门。

事件3：受金融危机影响，建设单位于2010年1月20日正式通知甲施工单位与监理单位，缓建尚未施工的子项目D、E。而此前，甲施工单位已按照批准的计划订购了用于子项目D、E的设备，并支付定金300万元。鉴于无法确定复工时间，建设单位于2010年2月10日书面通知甲施工单位解除施工合同。

【问题】

1.指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。

『正确答案』事件1不妥之处：

(1)专家成员不妥：专家成员应由5名及以上符合相关专业要求的专家组成，本项目参建各方不得以专家身份参加专家论证会。(《招标投标法》第三十七条)

(2)审批签字程序不对：

①实行施工总承包的，专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关分包单位技术负责人签字。

②专项方案经专家论证后，专家应当提交论证报告，对于论证内容要提出明确意见，并在论证报告上签字。

③“乙施工单位将该施工方案送交项目监理机构，要求总监理工程师审批”，不对，乙施工单位作为分包单位，先将该施工方案直接报送甲施工总承包单位审核，由甲施工总承包单位审核合格后，报送监理单位审核。

(3)“总监理工程师认为该方案已通过专家论证，便签字同意实施”不对。监理单位不应接受分包单位报送的专项施工方案。

2.指出事件2中建设单位的不妥之处，写出正确做法。

『正确答案』事件2不妥之处：“建设单位要求乙施工单位将资质等级证明与专项施工方案报送工程所在地建设行政主管部门”不妥。

乙施工单位作为分包单位，先将资质等级证明直接报送甲施工总承包单位审核，由甲施工总承包单位审核合格后，报送监理单位审核。

专项施工方案，经分包单位、总包单位技术负责人审核签字后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。(质量控制教材P57)

3.事件3中，建设单位是否可以解除施工合同?说明理由。如果甲施工单位不同意解除合同而继续子项目D、E的施工，项目监理机构应做哪些工作?

『正确答案』建设单位可以解除合同，根据《建设工程施工合同示范文本》第44.4因一方违约(包括因发包人原因造成工程停建)致使合同无法履行，建设单位应书面形式向对方发出解除合同通知，并在发出前7天告知对方，通知到达对方时合同解除。如果甲施工单位不同意解除合同，项目监理机构要做工作：

(1)项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解。

(2)当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定期限内提出处理该合同争议意见。

(3)在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同条件外，项目监理机构应要求施工合同双方继续履行。

(4)在总监签发合同争议处理意见后，建设单位或承包单位在施工合同规定期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同前提下，此意见应成为最后决定，双方必须执行。

(参照《建设工程施工合同示范文本》37)

4.事件3中，若解除施工合同，根据《建设工程监理规范》，甲施工单位应得到哪些费用补偿?

『正确答案』合同解除后，根据《建设工程监理规范》6.6.2(P152)甲施工单位应得到如下补偿：

(1)甲施工单位已完成工程表中所列的各项工作应得到的款项;

(2)按批准采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项;

(3)承包单位撤离施工设备至原基地或其他目的地的合理费用;

(4)承包单位所有人员合理遣返费用;

(5)合理利润补贴;

(6)施工合同规定建设单位应支付的违约金。

【案例三】某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并采用无标底公开招标方式选定施工单位。

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：项目监理机构在组织评审A、B、C、D、E五家施工单位的投标文件时发现：A单位施工方案工艺落后，报价明显高于其他投标单位报价;B单位投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认;C单位投标文件符合招标文件要求;D单位的报价总额有误;E单位投标文件中某分部工程的报价有个别漏项。

事件2：为确保深基坑开挖工程的施工安全，施工项目经理亲自兼任施工现场的安全生产管理员。为赶工期，施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始该基坑开挖。

事件3：施工单位对某分项工程的混凝土试块进行试验，试验数据表明混凝土质量不合格。于 是委托经监理单位认可的有相应资质的检测单位对该分项工程混凝土实体进行检测，检测结果表明，混凝土强度达不到设计要求，须加固补强。

事件4：专业监理工程师巡视时发现，施工单位采购进场的一批钢材准备用于工程，但尚未报验。

【问题】

1.事件1中A、B、D、E四家单位的投标文件是否有效?分别说明理由。

『正确答案』

A、B投标文件属于无效投标文件，因为A、B出现问题属于重大偏差。

D、E投标文件属于有效投标文件，因为D、E出现问题属于细微偏差。

(合同教材P59)

2.指出事件2中施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。

『正确答案』施工单位做法不妥之处：

(1)施工项目经理亲自兼任施工现场安全生产管理员。正确的做法：安全管理员需配备专职人员，项目经理不得兼任。

(2)报审深基坑开挖工程专项方案，同时开挖该基坑。正确的做法：

①专项方案应当先由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门专业技术人员进行审核;

②专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字;

③专项施工方案如须专家论证，专家论证后，专家组应当提交论证报告，对论证内容提出明确意见，并在论证报告上签字;

④专项施工方案经审批后，才可以进行基坑开挖。

3.根据《建设工程监理规范》，写出总监理工程师处理事件3的程序。

『正确答案』根据《建设工程监理规范》(P147 5.4.13)，总监理工程师处理事件3程序：

(1)对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案;

(2)项目监理机构应对质量事故处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收;

(3)总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故书而报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

4.写出专业监理工程师处理事件4的程序。

『正确答案』(1)对未经报验的钢材，监理人员应拒绝签认;并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格工程材料撤出现场。(规范：P146 5.4.6)

(2)要求进场前应向项目监理机构提交《工程材料/构配件/设备报审表》，同时附有产品出厂合格证及技术说明书，由施工承包单位按规定要求进行检验或试验报告，经监理工程师审查并确认其质量合格后，方准进场。凡是没有产品出厂合格证明及检验不合格者，不准进场。(质量控制：P66)

【案例四】某实施监理的工程，建设单位分别与甲、乙施工单位签订了土建工程施工合同和设备安装工程施工合同，与丙单位签订了设备采购合同。

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：甲施工单位按照施工合同约定的时间向项目监理机构提交了《工程开工报审表》，总监理工程师在审批施工组织设计文件后，组织专业监理工程师到现场检查时发现：施工机具已进场 准备就位;施工测量人员正在进行测量控制桩和控制线的测设;拆迁工作正在进行，不会影响工程进度。为此，总监理工程师签署了同意开工的意见，并报告了建设单位。

事件2：专业监理工程师巡视时发现，甲施工单位现场施工人员准备将一种新型建筑材料用于工程。经询问，甲施工单位认为该新型建筑材料性能好、价格便宜，对工程质量有保证。项目监理机构要求其提供该新型建筑材料的有关资料，甲施工单位仅提供了使用说明书。

事件3：项目监理机构检查甲施工单位的某分项工程质量时，发现试验检测数据异常，便再次对甲施工单位试验室的资质等级及其试验范围、本工程试验项目及要求等内容进行了全面考核。

事件4：为了解设备性能，有效控制设备制造质量，项目监理机构指令乙施工单位指派专人进驻丙单位，与专业监理工程师共同对丙单位的设备制造过程进行质量控制。

事件5：工程竣工验收时，建设单位要求甲施工单位统一汇总甲、乙施工单位的工程档案后提交项目监理机构，由项目监理机构组织工程档案验收。

【问题1】事件1中，总监理工程师签署同意开工的意见是否妥当?说明理由。

『正确答案』事件1中，总监理工程师签署同意开工意见不妥当。(《建设工程监理规范》5.2.8;P145)缺少下列条件:

(1)施工许可证已经获得政府主管部门批准。

(2)仅机具、施工测量人员进场不妥当。应为：承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。

(3)进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。

【问题2】写出项目监理机构处理事件2的程序。

『正确答案』项目监理机构处理事件2程序：

对新材料，项目监理机构应要求承包单位报送经有关部门鉴定，确认证明文件及相应施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。(《建设工程监理规范》5.4.3;P146)

【问题3】事件3中，项目监理机构还应从哪些方面考核甲施工单位的试验室?

『正确答案』项目监理机构专业监理工程师应从以下五个方面对承包单位试验室进行考核:(《建设工程监理规范》5.4.5;P146)

(1)试验室资质等级及其试验范围;

(2)法定计量部门对试验设备出具计量鉴定证明;

(3)试验室管理制度;

(4)试验人员资格证书;

(5)本工程试验项目及其要求。

【问题4】事件4中，项目监理机构指令乙施工单位派专人进驻丙单位的做法是否正确?说明理由。

『正确答案』指令乙施工单位派专员进驻丙单位做法不妥。

因设备监造，属于监理单位与建设单位签订设备监造阶段委托监理合同，项目监理机构应进驻设备制造现场;而乙施工单位与丙单位没有合同关系，乙施工单位与建设单位的合同中只是安装的义务，没有这方面义务。

【问题5】指出事件5中建设单位要求的不妥之处，说明理由。

『正确答案』

(1)不妥之处：甲施工单位统一汇总甲、乙施工单位工程档案，理由：工程档案应该由建设单位收集和汇总。

(2)不妥之处：项目监理机构组织工程档案验收，理由：工程档案验收由地方城建档案管理部门负责验收。(信息管理P33)

【案例五】某实施监理的工程，合同工期l5个月，总监理工程师批准的施工进度计划如图5—1所示。

 

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：项目监理机构对A工作进行验收时发现质量问题，要求施工单位返工整改。

事件2：在第5个月初到第8个月末的施工过程中，由于建设单位提出工程变更，使施工进度受到较大影响。截止第8个月末，未完工作尚需作业时间见表5—1。施工单位按索赔程序向项目监理机构提出了工程延期的要求。

事件3：建设单位要求本工程仍按原合同工期完成，施工单位需要调整施工进度计划，加快后续工程进度。经分析得到的各工作有关数据见表5—1。

表5—1 相关数据表

 

工作名称	C	E	F	G	H	I
尚需作业时间（月）	1	3	1	4	3	2
可缩短的持续时间（月）	0.5	1.5	0.5	2	1.5	l
缩短持续时间所增加的费用（万元／月）	28	18	30	26	10	14

 

【问题1】该工程施工进度计划中关键工作和非关键工作分别有哪些?C和F工作的总时差和自由时差分别为多少?

『正确答案』该工程施工进度计划中关键工作：A、D、B、E、G、I;非关键工作：C、F、H。

【问题2】事件1中，对于A工作出现的质量问题，写出项目监理机构的处理程序。

『正确答案』对于A工作出现质量问题，项目监理机构处理程序：(质量：P120)

(1)当发生质量问题时，监理工程师首先应判断其严重程度。

(2)对需要加固补强的质量问题，或质量问题的存在影响下道工序和分项工程质量时，应签发《工程暂停令》，指令施工单位停止有质量问题部位和与其有关联部位及下道工序施工。

(3)施工单位接到《监理通知》后，在监理工程师组织参与下，尽快进行质量问题调查及完成报告编写。

(4)监理工程师审核、分析质量问题调查报告、判断和确认质量问题产生的原因。

(5)在原因分析基础上，认真审核确认质量问题处理方案。

(6)指令施工单位按既定处理方案施工实施处理并进行跟踪检查。

(7)质量问题处理完毕，监理工程师应组织有关人员对处理结果进行严格的检查，鉴定和验收，写出质量问题处理报告，报建设单位和监理单位存档。

【问题3】事件2中，逐项分析第8个月末C、E、F工作的拖后时间及对工期和后续工作的影响程度，并说明理由。

『正确答案』事件2，第8月末C仍拖后1个月，工作C在8月末还有一个月总时差，对其拖后时间可以弥补，对总工期和G工作最早开始时间没有影响。E工作拖后2个月，E工作是关键工作，会影响总工期2个月，对后续G工作最早开始时间影响2个月。F工作拖后1个月，F工作在8月末还有2个月总时差。对于总工期没有影响，对H工作最早开始时间也没有影响。

【问题4】针对事件2，项目监理机构应批准的工程延期时间为多少?说明理由。

『正确答案』到8月末，E工作还需3个月，E工作拖后2个月;

G工作自身没有延误，H工作没有延误，I工作没有延误;

E、G、I关键工作，所以应批准延期时间2+0=2个月。

【问题5】针对事件3，施工单位加快施工进度而采取的最佳调整方案是什么?相应增加的费用为多少?

『正确答案』I压缩1天，E压缩一天。相应增加费用14+18=32(万元)。

【案例六】某实施监理的工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订的施工合同约定：工程合同价为200万元，工期6个月;预付款为合同价的15%;工程进度款按月结算：保留金总额为合同价的3%，按每月进度款(含工程变更和索赔费用)的l0%扣留，扣完为止;预付款在工程的最后三个月等额扣回。施工过程中发生设计变更时，增加的工程量采用以直接费为计算基础的工料单价法计价，间接费费率8%，利润率5%，综合计税系数3.41%;发生窝工时，按人员窝工费50元/工日、施工设备闲置费l000元/台班补偿。

工程实施过程中发生下列事件：

事件l：基础工程施工中，遇勘探中未探明的地下障碍物。施工单位处理该障碍物导致直接工程费增加l0万元，措施费增加2万元，人员窝工60工日，施工设备闲置3台班，影响工期3天。

事件2：为了保持总工期不变，建设单位要求施工单位加快基础工程的施工进度。施工单位同意按照建设单位的要求赶工，但需增加赶工费5万元。为此，施工单位提出了费用补偿要求。

事件3：主体结构工程施工时，施工单位为了保证工程质量，采取了相应的技术措施，为此增加了工程费用2万元;项目监理机构收到施工单位主体结构工程验收申请后，及时组织了验收，验收结论合格。施工单位以通过验收为由向项目监理机构提交申请，要求建设单位支付增加的2万元工程费用。

事件4：经项目监理机构审定的施工单位各月实际进度款(含工程变更和索赔费用)见表6—1。

 

时间（月）	1	2	3	4	5	6
实际进度款（万元）	40	50	40	35	30	25

 

【问题1】事件1中，施工单位应得到多少费用补偿(计算结果保留两位小数)?说明理由。

『正确答案』事件1中，施工单位应得到费用补偿：

(1)直接费： (万元)

(2)间接费：12.6×8%=1.008(万元)

(3)利 润：(12.6+1.008)×5%=0.6804(万元)

(4)费用补偿：(12.6+1.008+0.6804)×(1+3.41%)=14.78(万元)

【问题2】事件2中，项目监理机构是否应批准施工单位的赶工费用补偿?说明理由。

『正确答案』应该批准施工单位赶工费用补偿5万元，理由：赶工是建设单位要求，且施工单位没有过错。

【问题3】事件3中，项目监理机构是否应同意增加2万元工程费用的要求?说明理由。

『正确答案』项目监理机构不应同意增加2万元工程费用，理由：是施工单位为保证工程质量，采取的技术措施费。

【问题4】该工程保留金总额为多少?依据表6—1，该工程每个月应扣保留金多少?总监理工程师每个月应签发的实际付款金额是多少?

『正确答案』保留金：200×3%=6(万元)

第一个月扣保留金：40×10%=4(万元)

第二个月扣保留金：50×10%=5(万元)>2万元，第二个月扣保留金扣2万元。

预付款：200×15%=30(万元)

预付款在最后三个月等额扣回，每个月扣 (万元)

预付款在四、五、六月等额扣回：

第一个月应签发实际付款40-4=36(万元)

第二个月应签发实际付款50-2=48(万元)

第三个月应签发实际付款40(万元)

第四个月应签发实际付款35-10=25(万元)

第五个月应签发实际付款30-10=20(万元)

第六个月应签发实际付款25-10=15(万元)。